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臨沂市新舊動能轉換引導基金申報指南
2019-03-25   審核人:   (點擊: )
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臨沂市新舊動能轉換引導基金申報指南

為推進經濟結構調整和產業升級,創新財政資金分配方式,充分發揮財政資金的引導和放大效應,發揮市場在資源配置中的決定性作用,促進投資機構和社會資本進入我市相關產業投資領域,加快轉變經濟發展方式,大力推進產業結構優化升級,聚焦培育本市重點項目、骨干企業發展,根據《臨沂市新舊動能轉換基金管理辦法》(臨政辦字〔2018〕49號)等有關規定,發布本申報指南。

一、基本情況

(一)基金規模。臨沂新舊動能轉換引導基金是由市政府出資的引導基金注資,通過市場化募集設立,采用股權投資等形式,以市場化、專業化運作方式,重點投資全市新舊動能轉換重點領域的基金。

(二)投資領域。新舊動能轉換基金重點投向以下領域:

1.支持“四新四化”項目。重點支持先進裝備制造、現代高效農業及食品加工、新材料、醫養健康、文化旅游、高端化工、現代金融、現代商貿物流、建筑建材、信息通訊技術等“十優”產業做大做強。

2.支持基礎設施建設。重點投向以人為核心的新型城鎮化建設,以及鐵路、公路、機場等公共服務領域基礎設施建設項目。

3.支持對外開放。鼓勵企業走出去、引進來,重點支持招商引資、招才引智、產融結合、跨區域并購項目。

二、申請原則

在中國大陸境內注冊的股權投資管理機構或投資企業(以下簡稱投資機構)可以作為申請者,向臨沂市新舊動能轉換基金投資有限公司申請設立合作基金,也可申請對現有基金進行增資。多家投資機構擬共同發起設立合作基金的,應推舉一家機構作為申請者。

三、申請條件

(一)合作基金的日常運作由基金管理機構負責,充分發揮市場的資源配置作用。投資管理機構或投資企業本身可申請作為合作基金管理機構,也可新設、委托或推薦合作基金管理機構。合作基金管理機構應符合以下條件:

1.在中國大陸注冊,且實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣,有較強的資金募集能力,有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;

2.有符合國家規定的基金管理資質,有健全的股權投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選和投資決策機制,能為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

3.至少有3名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗的專職高級管理人員,管理團隊穩定,具有良好的職業操守和信譽;

4.管理團隊具備良好的管理業績,至少主導過3個以上股權投資成功案例;

5.最近3年管理機構及其工作人員無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

6.基金管理機構在基金中認繳出資額一般不低于合作基金規模的2%,基金規模超過30億元(含30億元)的可降低認繳出資比例,原則上不低于1%。

(二)新設立合作基金除符合以上基金管理機構規定的條件外外,還應符合以下條件:

1.合作基金應在臨沂市注冊;

2.投資于臨沂市的資金原則上應不低于合作基金投資總額的60%;合作基金管理人在臨沂市注冊并在臨沂市納稅的,合作基金投資臨沂市內企業的資金不低于合作基金規模的50%;

3.主要發起人(或合伙人)、合作基金管理機構、托管金融機構已基本確定,并草簽發起人協議、合作基金章程或合伙協議、委托管理協議、資金托管協議;其他出資人(或合伙人)已落實,并保證資金按約定及時足額到位;除政府出資人外的其他出資人數量一般不少于3個;

4.合作基金的投資原則上不占被投資企業控股地位;對單個企業股權投資的資金總額,原則上不超過該合作基金凈資產總額的20%。經市財金投資集團有限公司同意,由臨沂市新舊動能基金投資有限公司報理事會辦公室批準后,可放寬合作基金對單一項目的投資比例;

5.合作基金存續期一般不超過10年,但基礎設施基金存續期可不超過20年。存續期如需延長,應在基金理事會批準后,按章程(協議或合同)約定的程序辦理。引導基金、合作基金對單個企業的投資期限一般不超過7年。

6.其他出資人已落實,并保證資金按約定及時足額到位。

(三)申請引導基金對現有合作基金進行增資的,除滿足上述新設立合作基金設立條件外,還應滿足以下條件:

1.合作基金已按有關法律法規設立,并開始投資運作,按規定在有關部門備案;

2.合作基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經到位,且不低于注冊資本或承諾出資額的20%;

3.合作基金全體出資人同意引導基金入股(或入伙),且增資價格在不高于基金評估值的基礎上協商確定;

4.合作基金投資方向符合《臨沂市新舊動能轉換基金管理辦法》有關規定。

二、申報方式

申請機構采用網上申報和網下書面材料遞交相結合方式提報合作基金設立初步方案,網上申報請將材料電子版發送至聯系人郵箱,書面申報材料一式八份,郵寄、當面遞交均可,書面材料與電子材料須保持一致并加蓋公章。

申請機構提交的申請材料包括但不限于附件1-6規定的內容。

五、注意事項

(一)申請人應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任,對于以虛假材料騙取引導基金的,將取消其申報資格,嚴重的將依法追究責任。

(二)請按照A4紙張格式準備申報材料,書面申報材料不予退回。

(三)臨沂市新舊動能轉換基金投資有限公司對本申請指南相關事項擁有最終解釋權。

(四)自本申請指南發布之日起受理申請。

聯系方式:基金業務部  0539-8050561  

聯系郵箱:[email protected];[email protected]

聯系地址: 臨沂市蘭山區北城新區北京路37號臨商大廈2619室,郵編:276037。


附件:

附件1  臨沂市新舊動能轉換引導基金申請材料封面

附件2  臨沂市新舊動能轉換引導基金申請機構登記表

附件3  合作基金設立方案

附件4  新舊動能轉換引導基金申請者承諾函

附件5  出資人出資承諾函

附件6  相關證明材料




附件1

臨沂市新舊動能轉換引導基金








申請機構:           XXX公司

(蓋章)

申請日期:    2019年X月X日


附件2

一、申請機構

機構名稱


□投資企業

□股權投資管理機構

注冊地址


法定代表人/執行事務合伙人


注冊資本/認繳出資總額

萬元整

組織機構代碼


聯系人

姓名


職務


辦公電話


手機


傳真


電子郵箱


通信地址


郵政編碼


二、合作基金

名稱


組織形式

□公司制

□有限合伙制

注冊地址


營業/合伙期限(存續期)


經營范圍


投資領域


擬募集

資金規模

萬元

主發起人或主出資人承諾出資

萬元

合作基金管理

機構承諾出資

萬元

申請引導基金金額

萬元

引導基金出資比例

%

計劃結束

募集時間

年 月 日

三、合作基金管理機構

機構名稱


組織形式

□公司制

□有限合伙制

注冊地址



法定代表人/執行事務合伙人


經營范圍


注冊資本/認繳出資總額

萬元









臨沂市新舊動能轉換引導基金申請機構登記表

附件3

XX基金設立方案

目  錄

一、基金設立背景與申請機構介紹. 5

(一)基金設立背景. 5

(二)基金主發起人介紹. 5

(三)申請機構的優勢. 5

二、基金基本情況. 5

(一)基金基本情況. 5

(二)基金首期出資結構. 5

三、基金管理機構和團隊. 5

(一)基本情況(包括但不限于基本情況、雙GP情況下的權責利劃分等). 5

(二)股權結構. 5

(三)內部治理架構. 5

(四)在管基金情況(分類列明股權類基金等). 5

(五)管理團隊情況(簡要描述,并填寫表6. 5

(六)基金管理團隊歷史投資業績. 5

四、基金資金募集情況. 5

(一)基金出資人情況(包含主營業務介紹、主營股東簡介等) 5

(二)基金募集計劃及當前進度情況. 5

(三)出資人之間的股權、債權或親屬等關聯關系說明. 5

(四)出資人特殊訴求如有特殊訴求(包括基金的投資方向、收益分配等方面),請予以說明. 5

五、項目儲備情況. 5

(一)基金投資計劃. 5

(二)儲備項目情況. 5

六、基金投資管理. 5

(一)基金治理架構. 5

(二)基金投資策略. 5

(二) 項目遴選程序. 5

(四)基金投資決策機制. 5

(五)投后管理策略及增值服務. 5

(六)投資退出渠道及退出機制. 5

(七)基金風險防控制度. 5

(八)基金止損機制. 5

(九)基金擬實行的會計核算與財務管理制度. 5

七、費用及收益分配. 5

(一)費用承擔. 5

(二)基金管理費. 5

(三)分配收益機制. 5

(四)引導基金退出機制. 5

(五)基金解散條件. 5

(六)基金清算原則和程序. 5

八、協議草案. 5

(一)合作基金合伙協議(或章程)草案. 5

(二)合作基金委托管理協議. 5

(三)合作基金資金托管協議草案. 5



XX基金設立方案

一、基金設立背景與申請機構介紹

(一)基金設立背景

(二)基金主發起人介紹

1、發起人一。

2、發起人一。

3、……

(三)申請機構的優勢

二、基金基本情況

(一)基金基本情況

XX基金的基本情況如表1所示:

表1                              基金基本情況表

基金名稱


基金組織形式


基金注冊地


基金規模


基金投資領域


基金存續期


基金申請機構


基金管理公司(GP)


有限合伙人(LP)


申請省引導基金出資金額


(二)基金首期出資結構

本基金各伙人首次出資結構如表2所示:

表2                           基金首期出資結構表

合伙人名稱

認繳出資額(億元)

認繳比例(%



















合計

50

100%

三、基金管理機構和團隊

(一)基本情況(包括但不限于基本情況、雙GP情況下的權責利劃分等)

(二)股權結構

(三)內部治理架構

1、組織架構

2、項目遴選機制及投資決策相關制度

3、激勵約束機制、跟進投資機制

4、風險控制機制

(四)在管基金情況(分類列明股權類基金等)

1、股權類基金

管理人在管的股權類基金如表3所示:

表3                           在管股權類基金明細表

基金名稱

注冊地

基金規模

實繳規模

投資領域

投資階段

投資項目數及金額

退出方式

















2、其他類等

3、基金獨立性說明

(五)管理團隊情況(簡要描述,并填寫表6

(六)基金管理團隊歷史投資業績


表4-1                               股權投資管理機構或投資企業主要投資業績

序號

項目

名稱

行業

投資時間

投資輪次

投資金額

占股比例

是否

領投

派出

董事

是否 派出、招聘高管

投資是否在盈虧平衡點后

投資退出時間

退出方式

投資

收益

項目是否有后續融資

項目公司聯系人及電話

































































































注:如申請引導基金增資已設合作基金,則合作基金所投項目均在此表列示


表4-2                                      管理團隊主要投資業績

序號

姓名

任職單位及職務

投資項目名稱

行業分類

投資時間

投資輪次

投資金額

占股比例

是否領投

投資是否在盈虧平衡點后

退出時間

退出方式

收益倍數及IRR

項目公司聯系人及電話









































































































































七)管理機構或管理團隊資源整合情況

四、基金資金募集情況

(一)基金出資人情況(包含主營業務介紹、主營股東簡介等)

(二)基金募集計劃及當前進度情況

(三)出資人之間的股權、債權或親屬等關聯關系說明

(四)出資人特殊訴求如有特殊訴求(包括基金的投資方向、收益分配等方面),請予以說明

五、項目儲備情況

(一)基金投資計劃

(二)儲備項目情況


表5                                                       儲備項目列表

序號

項目

單位

行業

分類

注冊

地址

項目簡介(主營業務及產品等)

擬投資金額

出資

比例

資金用途

核心優勢及投資亮點

擬投資時間

可比

公司

目前對接溝通情況

聯系人

聯系

方式
































































































































六、基金投資管理

(一)基金治理架構

基金管理人股東會權責:

基金合伙人大會權責劃分:

投資決策委員會權責及議事規則:

(二)基金投資策略

(三)項目遴選程序

(四)基金投資決策機制

(五)投后管理策略及增值服務

(六)投資退出渠道及退出機制

(七)基金風險防控制度

(八)基金止損機制

(九)基金擬實行的會計核算與財務管理制度

七、費用及收益分配

(一)費用承擔

基金承擔費用

基金管理機構承擔費用

(二)基金管理費

(三)分配收益機制

分配原則

分配程序

(四)引導基金退出機制

(五)基金解散條件

(六)基金清算原則和程序

八、協議草案

(一)合作基金合伙協議(或章程)草案

(二)合作基金委托管理協議

(三)合作基金資金托管協議草案



表6                     管理團隊核心成員簡歷表


駐臨沂人員()

基金核心團隊人員()注:請在相應欄劃√

姓  名


性 別


國 籍


職  務


任職時間


學  歷


專 業


出生年月日


家庭住址


辦公電話


手機


E-mail


通訊地址


郵編


受教育及工作經歷(要求時間連續)


業績及所獲榮譽


兼職情況說明

(包含兼職的職責和權限、可能存在的利益沖突等)


個人簽字:











注:請附管理團隊核心成員的身份證、學歷證、資格證書復印件,任職證明,業績及所獲榮譽證明資料。


附件4

引導基金申請者承諾函


我公司鄭重承諾,此次為申請與臨沂市新舊動能轉換基金投資有限公司合作所提交的全部文件及資料均真實、有效。如果出現與《臨沂市新舊動能轉換基金管理辦法》及國家有關法律、法規嚴禁發生的行為,本公司將承擔由此引起的一切法律責任。


特此承諾。





申請單位(簽章):

申請時間: 年 月 日








附件5

出資人出資承諾函


本人/企業茲承諾并確認如下事項:

1. 已認真閱讀、充分理解,并且同意申請機構提報的申報材料內容;

2. 對于申請機構發起設立并申請臨沂市新舊動能轉換引導基金出資的基金,承諾認購該基金 萬元人民幣,并按照基金章程(協議或合同)約定,及時足額繳付到位;

3. 承諾對該基金出資資金來源合法,擁有完整無瑕疵的產權;

4. 承諾是符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定的私募投資基金合格投資者,愿意自行承擔投資于基金可能產生的風險和造成的損失,并且確信已做好足夠的風險與財務安排;

5.若違反該承諾,愿意承擔相應法律責任。




簽名蓋章:


年 月 日



附件6

證明材料


為了更加全面、客觀、準確地了解貴司狀況,請予提供相關資料及有關文件,為提高工作效率,在提供文字材料的同時,請盡可能提交電子版本。請貴公司對清單內容盡可能準備,若有關內容對貴公司確實不適用的,貴公司可針對實際情況加以說明。在此,我們對貴公司付出的艱辛勞動表示衷心的感謝!

1.公司最新的《企業法人營業執照》正本和副本復印件、《組織機構代碼證》復印件;

2.公司的股權結構圖、公司內部組織結構圖以及股東、實際控制人情況介紹;

3.若公司擬投資或者正在辦理設立新基金,請說明目前的實際進展情況,并提供有關新公司或公司已經取得的以上相關組織性文件(若有);

4.公司董事會組成情況及董事、投資決策委員會委員(或類似職能)、監事、高級管理人員介紹(包括但不限于董事長、董事、監事、高級管理人員的姓名、任期、履歷以及兼職情況);

5.公司在中國證券投資基金業協會或發改委等部門備案的文件或者鏈接。





附件【臨沂市新舊動能轉換引導基金申報指南(合作基金)04.12.docx已下載
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